深交所:本周共对 199 起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形
深市监管动态: 一、 上市公司监管动态(2026 年 5 月 29 日-6 月 4 日) 2026 年 5 月 29 日至 6 月 4 日,本所对 2 宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函 190 份,其他函件 19 份。 二、 市场交易监管动态(2026 年 6 月 1 日-6 月 5 日) 2026 年 6 月 1 日至 6 月 5 日,本所共对 199 起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对 3 起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会 4 起涉嫌违法违规案件线索。 三、 会员交易监管动态(2026 年 6 月 1 日-6 月 5 日) 本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形,本所对一家会员采取了口头警示的监管措施,并对其相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施;针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,对一家会员采取了口头警示的监管措施。
深市监管动态: 一、 上市公司监管动态(2026 年 5 月 29 日-6 月 4 日) 2026 年 5 月 29 日至 6 月 4 日,本所对 2 宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函 190 份,其他函件 19 份。 二、 市场交易监管动态(2026 年 6 月 1 日-6 月 5 日) 2026 年 6 月 1 日至 6 月 5 日,本所共对 199 起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对 3 起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会 4 起涉嫌违法违规案件线索。 三、 会员交易监管动态(2026 年 6 月 1 日-6 月 5 日) 本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形,本所对一家会员采取了口头警示的监管措施,并对其相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施;针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,对一家会员采取了口头警示的监管措施。