证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管
金十数据 8 月 2 日讯，7 月 31 日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。