中泰证券一员工代客操盘亏损 9200 万 被处警告并罚款 50 万
湖南证监局近日发布行政处罚决定书〔2026〕12 号（杨文明），对杨文明私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，杨文明存在以下违法事实：涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 30 日、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 1 月 14 日以及 2022 年 11 月 3 日至 2024 年 1 月 4 日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额 191,297,302.35 元，账面亏损 1,829,166.02 元；2017 年 11 月 10 日至 2024 年 3 月 6 日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易 2,338,310,202.05 元，实际亏损 90,233,071.69 元。前述两个账户累计交易 2,529,607,504.40 元，合计账面亏损 92,062,237.71 元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。湖南证监局决定：对杨文明给予警告，并处以 50 万元罚款。