证监会：违规比例不足 2%或金额不足 4000 万元的，适用从轻处罚阶次
金十数据 10 月 19 日讯，中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问。《规则》按照“违规转让比例+金额”双指标精准划分裁量阶次，在《证券法》规定的宽泛罚款幅度内构建了更为细致的梯度标准：违规比例不足 2%或金额不足 4000 万元的，适用从轻处罚阶次；违规比例在 5%以上且金额在 5 亿元以上的，适用从重处罚阶次；其余情形，适用一般处罚阶次。同时，《规则》还明确了十余种从轻、从重等处罚情节，做到“一把尺子量到底”，有效提高类案裁量的精细化和透明度。