上期所处理两起违规行为
10 月 27 日，上海期货交易所发布两则违规处理决定公告。公告显示，孙权作为山东楚铝铝业有限公司的员工、期货交易员，自 2026 年 3 月 6 日至 2026 年 4 月 30 日期间，在上期所铝期货 al2609、al2610、al2611、al2612、al2702、al2703、al2704 合约上，操作孙权账户与山东楚铝账户相互成交 121 次，507 手，孙权违规获利 125,325 元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第三十二条第一款第三项规定的违规行为。
依据该办法第三十二条，上海期货交易所决定：给予孙权通报批评处分；责令改正，给予孙权自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易 12 个月的处分；处孙权罚款 5 万元。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
另一则公告显示，2026 年 1 月 26 日，李曼主导操作其个人账户和胡珩账户在 ni2609C150000、ag2606C26000 两个期权合约上相互交易，从交易手法、报单情况等维度来看，存在明显约定交易意图。上述交易导致李曼账户向胡珩账户转移资金共计 60,025 元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第三十二条第一款第三项规定的违规行为，依据该办法第三十二条，交易所决定：给予李曼、胡珩通报批评处分；责令改正，给予李曼、胡珩自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易 7 个月的处分。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。